Étiquettes

, , , , , , , , , ,

Sécurité/rRsque

Rapport entre Sécurité et Risque

Lorsque « l’appât » du gain l’emporte sur la réglementation et les contrôles permanents, l’addition est très salée et la réputation fortement entamée.

La banque britannique Barclays vient d’accepter de payer 72 millions de livres (102.32 millions d’euros) dans un dossier de « négligence dans la vérification des transactions de clients susceptibles de malversations financières », selon Reuters. Source : Barclays paye plus de 100 M€ d’amende pour défaut de surveillance | Finobuzz

Pour élargir son information :

Numéro spécial – La lettre d’information de Tracfin (octobre 2015) : Les principales innovations de la 4e Directive anti-blanchiment et financement du terrorisme en 12 points (point 2 : L’élargissement de la notion Personnes Politiquement Exposées (PPE)) : http://www.economie.gouv.fr/files/nspecial_4edirective.pdf

Lignes directrices sur la notion de personnes politiquement exposées (AMF-réglementation applicable au 06/11/2014): http://www.amf-france.org/Reglementation/Doctrine/Doctrine-list/Doctrine.html?category=III+-+Prestataires&docId=workspace%3A%2F%2FSpacesStore%2Fcd847b2e-7724-4b04-bae4-56dc23cef82a

Réglementation française suite à la 3ème Directive européenne (2005/60) de 2005 (mise à jour du 12/11/2013) : https://acpr.banque-france.fr/fileadmin/user_upload/acp/publications/registre-officiel/2013-LD-relatives-notion-personnes-politiquement-exposees.pdf

Projet de 4e directive de lutte contre le blanchiment : évolution ou révolution (Revue Banque 28/05/2013) ? http://www.revue-banque.fr/risques-reglementations/article/projet-4e-directive-lutte-contre-blanchiment-evolu