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Etablissements financiers

Finance – Banque – Organismes financiers

Le constat : Les irrégularités dans un des piliers de contrôle interne de la lutte contre le blanchiment de l’argent de la banque (AML) du programme de conformité lié au « groupe services bancaires de gros. »

La finalité des recommandations : Les mesures préconisées doivent également être mises à jour chaque année ou chaque fois qu’il y a un « changement significatif » du risque au sein du groupe, un défi de taille pour une grande banque avec une base de clientèle diversifiée et ayant des liens avec les régions potentiellement à risque dans le monde entier.ACFCS | OCC: Wells Fargo must bolster AML risk assessment, CDD processes tied to wholesale banking group