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En passant

Un trader français a pris une position cumulée de 6,6 milliards de dollars

03 mardi Juil 2018

Posted by Belin Olivier Consultant (B.O.C.) in Conformité, Gestion des risques, R&D, R&D

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Un trader français, agissant pour son propre compte, a pris une position cumulée de 6,6 milliards de dollars sur des contrats à terme sur des indices actions, alors que son compte n’excédait pas 20.000 euros, sans que cela n’alerte personne dix ans après l’affaire Kerviel.

Le jeudi 29 juin 2017, Harouna Traoré, 41 ans, a détenu une position acheteuse de 43.941 contrats futures sur le S&P 500, soit une exposition nette de 5,3 milliards de dollars, et de 34.388 contrats futures sur l’EuroStoxx 50, soit une exposition nette de 1,2 milliard d’euros, des ordres passés via le courtier britannique Valbury Capital, selon des relevés de trading vus par Reuters.

Harouna Traoré, qui commençait tout juste sa carrière de trader après avoir fini une formation de huit semaines, prend d’abord position sur les contrats futures EuroStoxx 50 alors que le marché actions est en baisse ce jour-là. Il clôt progressivement ses positions avant la clôture de l’indice européen à 17h30. Son compte affiche alors une perte de 2,4 millions d’euros.

Il décide ensuite de négocier sur les contrats futures S&P 500 et parvient à terminer la journée sur un gain de 13,6 millions de dollars grâce à un retournement de marché. A la fin de la journée, son solde créditeur est de près de 11 millions de dollars.

http://www.lefigaro.fr/flash-eco/2018/06/25/97002-20180625FILWWW00022-un-trader-francais-a-pris-une-position-cumulee-de-66-milliards-de-dollars.php?utm_source=app&utm_medium=sms&utm_campaign=fr.playsoft.lefigarov3

 

A consulter également :

Risk Management : Avoiding Blind Spots – Corporate Compliance Insights

Kerviel n’aurait jamais dû être trader | Agefi.com

Comprendre comment une «mafia» de traders a manipulé les taux de change

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En passant

Barclays paye plus de 100 M€ d’amende pour défaut de surveillance

15 mardi Déc 2015

Posted by Belin Olivier Consultant (B.O.C.) in Conformité, Lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme

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amende, banque, blanchiment de capitaux, contrôle, FCA, finance, Financial Conduct Authority, personne politiquement exposée, PPE, réputation, surveillance

Sécurité/rRsque

Rapport entre Sécurité et Risque

Lorsque « l’appât » du gain l’emporte sur la réglementation et les contrôles permanents, l’addition est très salée et la réputation fortement entamée.

La banque britannique Barclays vient d’accepter de payer 72 millions de livres (102.32 millions d’euros) dans un dossier de « négligence dans la vérification des transactions de clients susceptibles de malversations financières », selon Reuters. Lire la suite →

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